一、项目基本情况

（一）项目概况

2018 年永兴县中央水利发展资金主要用于中小河流治理、小型病险水库除险加固、山洪灾害防治、水利工程维修养护等。根据《湖南省财政厅关于提前下达 2018 年第一批中央水利发展资金的通知》（湘财农指〔2017〕222 号）、《2018年部分中央水利发展资金指标调整及省级资金安排表》（湘财农指〔2018〕155 号）、《永兴县财政局关于批复2018年度部门预算的通知》（永财预函〔2018〕23号）等文件精神, 2018 年度中省水利发展资金下达永兴县及县本级下达共计618万元，其中，中央资金下达 332万元，省级资金 286 万元。其中中小河流治理项目中央资金187万元、省资金213万元，小型病险水库除险加固项目中央资金65万元、省资金73万元，山洪灾害防治项目中央资金10万元，水利工程维修养护中央资金70万元。无整合资金。

（二）项目绩效目标

2018 年中央水利发展资金批复绩效目标如下：

完成中小河流综合治理3公里；小型水库除险加固2座；完善山洪灾害防治群测群防项目1个；水利工程维修养护水库3座，农田水利工程0.67亩。

（三）预算和绩效目标分解情况

1．资金分配办法

根据《中央财政水利发展资金使用管理办法》、《郴州市水利建设资金使用管理办法》等文件精神，永兴县水利局会同县财政局按照全县水利发展规定确定了中央资金分配方案，在规定时限内进行了分解下达。其中，中小河流治理项目按照省厅规定的比例额度分配资金，中省资金用于工程建设，县资金用于工程设计、工程监理、土地征用及建设管理；小型病险水库除险加固项目按照规划及工程初步设计批复分配资金；山洪灾害防治项目进一步完善薄弱环节分配资金；水利工程维修养护项目按照历次水利检查中发现的问题，经梳理后分年度安排资金。

2．预算和绩效目标省内分解下达情况

根据《永兴县财政局关于批复2018年度部门预算的通知》（永财预函〔2018〕23号）文件精神，我县2018 年水利发展资金批复绩效目标具体如下：

1.产出指标：数量指标：完成中小河流综合治理3公里；小型水库除险加固2座；完善山洪灾害防治群测群防项目1个；水利工程维修养护水库3座，农田水利工程0.67亩。时效指标：截至 2018 年12月底，建设任务完成比例≥80%，截至 2019年 6 月底，建设任务完成比例 100%。质量指标：工程验收合格率100%，已建工程无质量问题。成本指标：单价控制在批复概算单价内。

2.效益指标：经济效益指标：新增和恢复灌溉面积0.51万亩，改善灌溉面积0.17万亩，新增供水能力5万立方米，新增粮食综合生产能力84.24万公斤。社会效益指标：小型病险水库除险加固保护人口0.3万人，中小河流治理保护人口0.62万人，山洪灾害防治保护人口0.85万人。生态效益指标：农田水利工程设施维护养护新增年节水能力52万立方米。

3.满意度指标：服务对象满意度指标：受益群众满意度大于

90%。

（四）实施项目情况

中小河流项目：永兴县九山河一期治理工程（九山坝-罗家坝）于2018年3月由永兴县水利局下达了《关于永兴县九山河一期治理工程（九山坝-罗家坝）初步设计的批复》（永水发【2018】39号）。2018年9月经公开招标确定湖南德诚水电建设有限公司为本项目的施工单位。2018年10月经政府采购确定郴州市阳光水电监理咨询有限公司为本项目的监理公司。2018年11月项目正式开工建设。2018年12月已完成河道治理3公里。本项目为跨年度项目，已完工，暂未验收。

山洪灾害防治项目：本项目建设主要内容为全县16个乡镇（街道）山洪灾害危险区警示牌、山洪灾害防御知识宣传栏、转移指示牌、山洪灾害危险区责任人标示牌等内容。2018年10月经政府采购采用竞争性谈判方式确定永兴县方力广告承担建设。项目于2018年12月完工，2019年1月完成竣工验收。

水利工程维修项目（农田水利）：本项目建设内容青山垅灌区东风管理所管辖的西干渠“滴水垅”段外堤（位于我县鲤鱼塘镇龙塘村）抢修工程。项目于2018年7月由东风管理所自行组织施工，2018年7月底完工，已验收合格。

水利工程维修项目（水库工程）：2018年中央财政水利发展资金下达后，我局迅速组织管理单位落实施工队伍进行项目实施，项目于2019年1月开工建设，2019年4月完成全部项目建设任务。

2019年6月完成验收。

小型水库除险加固项目：本项目于2018年5月由永兴县水利局下达了《关于江背冲、胜利等5座小二 型水库除险加固工程初步设计的批复》（永水发【2018】46号）。2018年12月，经县政府采购采用竞争性谈判方式确定湖南晨高建设工程有限公司为施工单位。项目于2019年1月开工建设，2019年4月完工，2019年6月完成项目验收。

二、绩效自评工作开展情况

（一）自评依据

1.财政部水利部《中央财政水利发展资金使用管理办法》（财农【2016】181号）；

2.财政部水利部《中央财政水利发展资金绩效管理暂行办法》（财农【2017】30号）；

3.湖南省水利厅湖南省财政厅《关于印发湖南省2018年度中央财政水利发展资金绩效评价工作实施方案的通知》（湘水函【2019】119号）；

4.《2018 年度中央财政水利发展资金绩效自评报告大纲》；

5.《2018 年度中央财政水利发展资金绩效自评表》；

6.《湖南省 2018 年度中央财政水利发展资金项目具体实施情况表》。

（二）自评方式

1.前期准备

我局领导召集相关主管人员及项目执行单位召开专题会议，领会精神，布置工作任务，统一自评标准，制定了工作方案，确保绩效评价工作扎实开展。

2. 组织过程

依据工作方案，项目单位积极组织本次绩效评价相关资料；深入项目区进行民意评价测评；到项目区进行现场评价；根据综合意见形成自评报告。

3.分析评价

我县2018 年度中央财政水利发展资金绩效自评报告、绩效自评表、项目实施情况统计表及项目实施情况汇总表是真实、客观的，充分反映了项目实施取得的经济、社会及生态效益。

三、绩效自评分析

（一）项目资金情况分析

1．资金到位情况

2018年度水利发展资金到位618 万元，财政资金到位率100%。

2018年度水利发展资金到位情况表

2．资金执行情况

中小河流项目：截至2018年12底，完成预算资金的77.82%，2019年6月底完成预算资金的100%。项目总投资400万，其中中央资金187万元，省级资金213万元。

山洪灾害防治项目：截至2018年12底该项目基本完工，2019年6月底该项目全部完成。该项目总投资12.18万元，其中中央到位资金10万元，县级资金2.18万元。

水利工程维修项目（农田水利）：截至2018年12底该项目完成竣工验收，中央到位资金10万元。

水利工程维修项目（水库工程）：截至2018年12底，完成预算资金的80%，2019年6月底完成预算资金的100%。该项目总投资135万元，其中中央到位资金60万元，县级资金75万元。

小型水库除险加固项目：截至2018年12底，完成预算资金的81%，2019年6月底完成预算资金的100%。该项目总投资138万元，其中中央到位资金65万元，省级资金73万元。

2018年度水利发展资金执行情况表（不含国贫县资金）

分  类	投资 （万元）	完成投资（万元）		投资完成率（%）
		截至2018年 12月底	截至2019 年6月底	截至2018 年12月底	截至2019年 6月底
水利工程维修养护（农田水利）	10	10	10	100	100
水利工程维修养护（水库工程）	60	48	60	80	100
中小河流治理	400	400	400	100	100
小型水库除险加固	138	112	138	81	100
山洪灾害防治	10	10	10	100	100

注：根据扣除国贫县资金后投资（A）、完成投资（B）（包括中央财政资金、地方财政资金和其他资

金）计算投资完成率（B/A）

截至2018年12底，我县中央财政水利发展资金完成投资570.7万元，投资完成率92.35%；截至2019年6底，中央财政水利发展资金全部完成投资，投资完成率100%。

3．资金管理情况

我县中央水利发展资金的管理，一是严格执行中央水利发展资金管理办法，2018年的项目资金主要用于工程建设和项目支出，设计费、监理费支出和其他费用支出县级财政另行安排专项；二是资金的拨付审批程序规范，内容齐全，实行国库集中支付；三是专账核算，中小河流治理等3个项目集中专账核算，山洪灾害防治项目由财政支出股室专项核算；四是无资金管理问题，2018年的项目在监督、稽查、检查中无资金管理问题。

（二）项目管理情况分析

1．组织实施

中小河流治理项目：一是全面实施项目法人制。永兴县水利建设项目管理中心为永兴县九山河一期治理工程的法人单位，分别组建了综合部、技术部、财务部，明确了人员的职责分工，建立了内部管理考核制度。二是严格实行工程招投标制。该工程招投标工作严格按照法定的程序，面向全社会公开招标。整个过程接受市水利局及县有关部门的监督，做到“公开、公平、公正”。三是推行工程建设监理制。经永兴县政府采购确定郴州市阳光水电监理咨询有限公司为本项目的监理公司，该公司配置了专业齐全的监理人员，对工程的计量、合同支付等方面进行了全面审核。对工程进度、质量、投资实行严格控制，对重要隐蔽工程的主要工序进行现场旁站监督。监理坚持“三不放过”，即建筑材料不达标不放过、施工程序不规范不放过、工程检验不合格不放过。四是全面实行合同管理制。为全面履行计划，切实保证工程质量，从主体工程、附属工程到零星小项目，全部实行合同管理。

山洪灾害防治项目：2018年中央财政水利发展资金下达后，我局全力推进山洪灾害防治项目建设。经县政府采购采用竞争性谈判方式确定永兴县方力广告公司承担建设。项目于2018年12月完工，2019年1月完成竣工验收。

水利工程维修养护（农田水利）：本项目内容青山垅灌区东风管理所管辖的西干渠“滴水垅”段外堤（位于我县鲤鱼塘镇龙塘村）抢修工程。项目于2018年7月由东风管理所自行组织施工，2018年7月底完成初步验收。

水利工程维修养护（水库工程）：2018年中央财政水利发展资金下达后，我局迅速组织管理单位落实施工队伍进行项目实施，项目于2019年1月开工建设，2019年4月完成全部项目建设任务。

2019年6月完成验收。

小型水库除险加固项目：2018年中央财政水利发展资金下达后，经县政府采购采用竞争性谈判方式确定湖南晨高建设工程有限公司为施工单位。项目于2019年1月开工建设，2019年4月完工，2019年6月完成项目验收。

2．绩效管理

中小河流治理项目：本项目为公益性工程，项目实施后可提高河道堤岸的防洪能力，减少淹没损失，改善河道行洪条件，增加了区域防洪和抵御自然灾害的能力，改善了生态环境，保护人民的生命财产安全，保障社会的稳定，促进受保护区域的经济发展张。

山洪灾害防治项目：绩效评价以事实为依据，严格遵守省市要求，做到数据真实、报送及时。

水利工程维修养护项目：自评材料填报质量达到要求、绩效目标及自评材料的报送及时有效。

（三）产出指标完成情况分析

1．项目数量指标

中小河流治理项目：现已治理河段长3km，治理河段防洪标准由之前的不足5年一遇提高到10年一遇，有力保护沿河两岸0.62万人的生命财产安全，保护农田面积5000余亩，对保障当地的社会经济发展和改善项目区生态环境具有积极作用。

山洪灾害防治项目：对照批复绩效指标，本项目全部完成到位。主要指标为开展山洪灾害防治群测群防县1个。

水利工程维修养护项目：对照批复绩效指标，本项目全部完成到位。主要指标为维修养护水库2座和完成农田水利设施维修养护面积0.67万亩，修复干渠堤岸35m。

小型水库除险加固项目：对照批复绩效指标，本项目全部完成到位。主要指标为维修养护水库2座，对大坝坝坡整理，新建溢洪道泄槽及消力池，卧管消力井拆除重建，防汛公路改造等。

2018年度水利发展资金项目数量指标情况表（不含国贫县）

2．项目质量指标

中小河流治理项目：项目严格按照质量保证体系及质量保证措施施工，对基槽开挖、基础砼等重要隐蔽工程的主要工序进行现场旁站监理，施工单位严格进行自检、送检，监理单位同时进行抽检和平行检查，均达到合格标准。

山洪灾害防治项目：本项目工程验收合格率100%。

水利工程维修养护项目：本项目工程验收合格率100%。

小型水库除险加固项目：本项目工程验收合格率100%。

3．项目时效指标

中小河流治理项目：本项目于2018年11月开工建设，现已完成治理河道长度3km。本项目为跨年度项目，已完工，暂未验收。。

山洪灾害防治项目：本项目于2018年12底全部完工，建设任务完成比例100%。

水利工程维修养护项目（农田水利）：本项目于2018年7底全部完工，建设任务完成比例100%。

水利工程维修养护项目（水库工程）：本项目于2018年1月开工建设，于2018年4月全部完工，建设任务完成比例100%。

小型水库除险加固项目：本项目于2019年1月开工建设，于2019年3月全部完工，建设任务完成比例100%。

2018年度水利发展资金项目实施进度情况表（不含国贫县）

4．项目成本指标

项目总投资均控制在批复概算投资内。各项目单价控制在批复概算单价内。

2018年度水利发展资金项目成本指标情况表（不含国贫县）

2018年度水利发展资金项目成本控制情况表（不含国贫县）

（四）效益指标完成情况分析

中小河流治理项目：现已完成治理河道长度3km，治理区域保护人口0.62万人。

山洪灾害防治项目：完成山洪灾害防治保护人口0.85万人。

水利工程维修养护项目（农田水利）：新增、恢复灌溉面积0.5万亩，改善灌溉面积0.17万亩，新增粮食综合生产能力84.24万公斤，新增年节水能力52万立方米。

小型水库除险加固项目：新增、恢复灌溉面积0.01万亩，新增供水能力5万立方米，保护人口数量0.3万人。

1．项目实施的经济效益分析

小型水库加固、维修养护和农田水利项目经济效益指标情况表

（不含国贫县）

2．项目实施的社会效益分析

小型水库加固、中小河流、山洪灾害项目社会效益指标情况表（不含国贫县）

3．项目实施的生态效益分析

维修养护、农田水利项目生态效益指标情况表（不含国贫县）

4．项目实施的可持续影响分析

中小河流治理项目：项目建成后可提高项目区的防洪、排涝能力，有效保护人民的生命财产安全，保护当地的社会经济发展。

山洪灾害防治项目：已实施项目良性运行、达到设计要求。

水利工程维修养护项目：工程建成后，运行状况正常，加强日常运行管理，能够达到工程运行年限。

小型水库除险加固项目：工程建成后，运行状况正常，加强日常运行管理，能够达到工程运行年限。

（五）满意度指标完成情况分析

通过现场走访、询问相关人员及对各项目实施区域群众分别发放调查问卷，根据调查统计，受益群众对各项目建设的平均满意度在95%以上。

项目实施满意度调查情况汇总表（不含国贫县）

四、偏离绩效目标原因和下一步改进措施

我县所有项目均达到绩效目标，无偏离绩效目标情况。

五、综合评价情况及评价结论（附相关评分表）

根据本项目绩效目标完成和指标自评打分情况，综合结论：绩效自评总分为 98 分，绩效评价等级为优秀。

项目总体执行情况：2018年我县中央财政水利发展资金项目按照实施方案如期开工，进展顺序按期完工，达到了的工程设计目标和建设时效。

资金管理情况：做到专款专用，专账核算，审批控制合理有效，管理范围，无资金管理问题。

项目实施成效情况：成效明显，各项目按期完工，工程质量初验合格，项目批复时设定的各项绩效目标完成得很好。

六、绩效评价结果应用建议（以后年度预算安排、评价结果公开等）

公开评价结果。

七、主要经验及做法、存在的问题和建议

（一）实施经验

1、加强沟通协调，积极争取我县财政、发改等有关部门对水利工作的支持，落实县级财政投入政策，多方筹措解决水利建设资金，较好地保障了配套资金落实和我县水利建设项目的资金投入。

2、严格执行项目“四制”。在工程建设过程中，全面实行了项目法人制、招投标制、监理制和合同管理制。对项目管理的规范化起到了积极作用，较好地保障了项目进度、质量和成本控制。

3、严格抓好工程质量监督。一是严格执行工程质量报监手续、质量评定程序、监理制。二是组织专业技术强、施工经营丰富的人员负责工程的建设和管理工作。三是派驻现场代表，对工程项目施工进行全程跟踪，同时对工程实行不定期巡查，强化监管力度。四是加强工程信息公示公开，接受纪检监察部门、人民群众对项目建设的监督。

4、严格监管项目资金使用。在资金的管理和使用上，严格实行专户专人管理，严格按照“报账制”进行资金管理，同时严格资金拨付手续。

（二）存在的问题

1、项目落地，要走规划、可研、设计、评审与招标程序。国家投资只用于工程实体，前期工作经费需要县级财政配套。虽然近年来县级财政安排的水利前期经费有所增长，但相对实际需求来说，也还是杯水车薪。

2、资金拨付不及时，项目实施进度慢。

（三）改进建议

1、加强工程质量监督及验收。加强监理和工程质量监督，组织由专业监督和社会监督相结合的监督体系。

2、强化项目资金管理。进一步加大对项目的招投标、合同、监理等业务的管理力度，积极推行项目“四制”，规范项目建设与管理，加强业务指导和培训，及时纠正违规问题。加强资金管理，提高资金效率，确保资金使用规范、安全、有效。

3、加强项目后期运营维护。水利建设项目多而分散，对后期维护要求高，建议各级高度重视项目后期维修管护。探索建立水利设施建后管护长效机制，同时建立跟踪问责制度，重视运行管理考核，确保工程长期发挥效益。

八、其他需说明的问题

无。

项目支出绩效目标自评表.xlsx