根据《永兴县财政局关于做好2018年度财政支出绩效评价工作的通知》（永财绩函〔2019〕29号）文件精神，我单位对2018年城乡生活垃圾收集收运专项资金进行了自评，自评分96分。现将有关情况报告如下：

一、项目基本情况

（一）项目概况

1、项目名称：永兴县城乡生活垃圾收集收运项目。项目计划投资：1.01亿元，建设内容：建设期限二年，采取BOT模式，主要建成覆盖全县21个乡镇的垃圾源头分类收集转运系统，建设内容包括建设乡镇中转站16座、改造新建城区垃圾中转站16座，安装户外垃圾收集亭5000多个，发放户用垃圾分类箱15万个，投放垃圾收集桶3万多个，配置各种垃圾收集车辆及其他配套设备设施。承包商的确定：2014年3月，通过公开招标确定启迪桑德环境资源股份有限公司为投资、建设、运营方。特许经营期限：特许经营期限30年。运营起止时间：从2014年8月22日起到2044年8月21日止。运营单价：2014年，双方签订协议时确定的运营单价为116元/吨，正式运营一年后，对乙方在本项目建设运营中实际发生的各项投资费用，纳入核定单价构成部分，由甲乙双方认可的第三方（具有专业审核资质的公司）出具审核报告，并经财政评审同意后，确定垃圾收运单价。价格核定时，参照行业惯例和国家相关规定（计基础【1999】44号文件精神），应以项目内部投资收益率不低于“当期人民银行长期贷款基准利率+3%”为原则进行核定，并保证项目内部投资收益率不低于10%，甲方按BOT模式测算成补贴费分28年逐年偿还乙方投资成本。价格调整：考虑通货膨胀、物价变动等经济因素及不可预测情况的影响，原则上每三年调整一次结算价格。该项目2015年4月投入运营，当时的运营单价：不足300吨/日，按照300吨/日计算，超过300吨/日则据实计算，2017年7月份开始，按照县十七届政府第10次常务会议纪要精神按285吨/日计算。

2、项目实施依据：（1）永兴县城乡生活垃圾收集转运系统BOT特许经营协议。（2）永兴县第十六届人民政府第36次常务会议纪要。（3）永兴县城区生活垃圾收集转运补充协议。

3、项目实施目的：统筹城乡统筹发展，推动生态文明建设，努力实现县委、县政府提出的垃圾处理“五四三二一”目标，加快城乡环境同治的深度和广度，推进城乡环卫一体化。

（二）项目绩效目标

1.项目绩效总目标: 按照“一二三四五”的模式（“一”是指一体化（目标定位），即最终实现城乡环卫一体发展。“二”是指两全（时空范畴），即全域覆盖、全时监控。其中，全时监控是指建立监控指挥中心，为环卫车辆配备GPS、车载视频等感知设备，确保运营作业的每个环节都能看得见、管得住、调度准、责任明、效率高。“三”是指日常保洁、公司转运、终极处理（环卫一体化管理三个关键环节）。其中，日常保洁是指对农户门前屋后实行“三包”责任制，农村公共区域卫生由村级保洁员负责；城区市容卫生由专业公司负责。公司转运是指政府以购买服务方式与桑德环境签订BOT特许经营协议，由桑德环境负责全县垃圾清运。终极处理是指可燃类垃圾由县垃圾中转站统一压缩转运至郴州市焚烧发电，不可燃类垃圾直接从乡镇中转站送至县垃圾卫生填埋场，有害类垃圾由桑德环境的专业公司进行集中处理。“四”是指四级联动（责任体系），即户分类投放、村保洁收集、乡镇中转站压缩转运、县统一处理。“五”是指五化（创新举措），即垃圾处理减量化、资源化、无害化、智能化、市场化），强力推进城乡环卫同治，打造了永兴统筹城乡环境卫生管理一体化模式。

2.项目绩效阶段性目标: 加强城区老垃圾中转站、公厕的改造以及农村垃圾中转站的建设，重点抓好北大桥头、转盘、法院旁、兴园广场、工农兵桥等5座城区中转站、公厕的改造，油麻、三塘、洋塘、香梅、塘门口、悦来、复和、七甲等8个乡镇垃圾中转站的新建工作，并确保城乡垃圾收运及时，日产日清，无投诉。

二、项目单位绩效报告情况

协议签订后，启迪桑德环境资源股份有限公司在永兴注册成立项目公司——永兴清雅环卫有限公司，具体负责本项目的投资建设运营等相关事项。2017年，桑德公司完成投资5228万元，完成了14座垃圾中转站的新建和改造工作，新增村组垃圾收运点326个，配置发放垃圾桶2000个。截至目前，全县共有垃圾收运点7000多个，发放垃圾桶3.3万个，村组垃圾收运系统日臻完善。垃圾收运方面，安排了93台环卫车辆，138名工作人员在全县开展垃圾收运工作，保障了全县城乡垃圾收运工作的正常运营。

三、绩效评价工作情况

（一）绩效评价目的。通过绩效评价，从投资成本、生态社会效益等方面论证项目建设必要性、可行性，为项目建设管理运行提供决策依据，确保资金使用效益的最大化。

（二）绩效评价原则、评价指标体系、评价方法

1.绩效评价原则：一是遵循客观公正公开原则；二是遵循国家法律法规和行业政策；三是坚持定性和定量相结合原则；四是坚持真实性、科学性和规范性相结合原则。

2. 评价指标体系：一是双方签订的《永兴县城乡生活垃圾收集转运建设项目BOT特许经营协议》；二是永兴县农村环境整治办《2018年永兴县农村环境卫生考核办法》；三是《永兴县城乡生活垃圾收集转运日常考核管理办法》。

3、项目评价方法：目标效益分析法和公众评判法。

（三）绩效评价工作过程

1.前期准备。由县政府牵头，召集各乡镇以及县财政局、县农村环卫生整治办、县环卫所、县银都集团等相关部门，专题研究垃圾收运外包服务绩效评价相关事项，确定绩效考核评价目标体系和考核办法。

2.组织实施。县环卫所成立农村垃圾收运考核办公室，组织人员分城南、城北两片，根据考核指标加大城乡生活垃圾收运工作的日常监管力度，考核情况实行日汇总、月小结、季总结，确保垃圾及时收运；县农村环境整治办安排人员对城乡垃圾收运工作每月进行一次明察暗访，组织乡镇每月开展一次本区域垃圾收运情况综合评价，每个季度点评通报一次。

3.分析评价。本项目点多面广线长，涉及全县1997平方公里土地上的垃圾收运处理工作，存在工作量大、监管难等困难。按照目前我县管理格局，乡镇、环卫所、农村环境整治办都积极参与垃圾收运管理工作，从垃圾桶、垃圾亭、收运车辆及人员等各个方面加大了垃圾收运工作的监管协调力度，考核结果直接与桑德公司运营费用相挂钩，确保了垃圾收运工作的正常开展，打造了洁净美丽的家园。

四、绩效评价指标分析情况

（一）项目资金情况分析

1.项目资金到位情况分析

2018年计划到位1206.684万元，实际到位1206.684万元（2018年实到位资金为902.532万元。2019年1月到位2018年10-12月垃圾处理费资金304.152万元）。

2.项目资金使用情况分析

2018年城乡生活垃圾收集收运费实际支付了桑德环境资源股份有限公司处理费为1206.684万元（2018年实际支付了1-9月的运营为902.532万元，2019年2月份据实支付了2018年10-12月的运营费304.152万元）。

3.项目资金管理情况分析

本项目资金管理实行专账管理，根据垃圾收运量经我所相关工作人员审核后凭永兴县境内正式税务发票采取银行转账方式支付，实行专款专用。

（二）项目实施情况分析

1.项目组织情况分析

建设方面。一是完成了14座垃圾中转站的新建与改造工作。二新增村组垃圾收运点326个，配置发放垃圾桶2000个。三是按照创“国卫”要求，购置150个密闭环保型箱体，逐步更新替换了原有敞开式垃圾箱体，城区垃圾收运行为得到进一步规范。四是增购7台环卫车辆，用于城区背街小巷、道路狭窄区域垃圾收运和街道冲洗工作，城区环卫作业水平进一步提升。五是购置1500个垃圾桶，以不能使用为标准，以旧换新，逐步将2014、2015年所发放的自然损毁的垃圾桶更换，达到消除安全隐患、提高收运品质的目的。

运营方面。为做好城乡垃圾收运工作，桑德公司从人财物各方面加大支撑保障力度。一是根据收运点覆盖范围人口数量以及垃圾量大小，按照每个收运点3-10个垃圾桶进行配置，全县共投放垃圾分类桶3.3万个，实现了垃圾源头分类收集目标；二是安排138名工作人员、93台环卫车辆开展城乡垃圾收运工作，城乡卫生环境日益洁净美丽。

2.项目管理情况分析

一是根据县域地形和行政区划，共划分城区、油麻、马田、湘阴渡、便江、金龟、鲤鱼塘等7个片区开展垃圾收运工作，每个片区设队长1名，负责组织协调开展本片区垃圾收运工作。二是县环卫所成立农村垃圾收运考核组，分城南、城北两个片区进行日常巡查，加大了农村垃圾收运工作监督管理力度，确保了垃圾及时清运。三是县农村环境整治办对全县农村垃圾收运工作进行月考核、季点评，每月考核分数低于95分，按照每少1分罚款5000元进行处罚，加强了农村垃圾收运管理。

（三）项目绩效情况分析

1、项目经济性分析

项目成本（预算）使用合理，无超支。

2、项目的效率性分析

（1）项目的实施进度。2018年城乡生活垃圾收集转运项目资金实际到账人民币1206.684万元。

（2）项目完成质量。2018年桑德公司共收运垃圾10.4万吨，做到了垃圾日产日清，确保了城乡卫生干净整洁。

3、项目的效益性分析

（1）项目预期目标完成程度。项目目标实现，建立起了资金来源稳定、管理运行规范、效果明显的城乡生活垃圾收运制度，推进了我县城乡环卫一体化进程。

（2）项目实施对经济和社会的影响。通过项目实施，实现了我县生活垃圾处理的减量化、无害化和资源化工作，全面提升了城乡环境卫生质量。

五、综合评价情况及评价结论

（一）综合评价情况

项目做到了管理规范，操作阳光透明，运行有序高效，服务态度优质，群众满意度高，确保了城乡卫生干净整洁。

在资金管理上，严格按照规定，实行专账管理，确保了城乡生活垃圾收运项目资金及时支付到位。

（二）评价结论

2018年度城乡生活垃圾转运处理项目专项资金，达到了绩效目标要求，确保了我县生活垃圾处理的减量化、无害化和资源化工作，全面提升了城乡环境卫生品位。

项目管理规范，资金管理安全，资金拨付及时到位，社会效益比较显著，群众满意率高。

六、绩效评价结果应用建议

城乡生活垃圾收运项目实现了作业市场化、公司化、专业化运作，进一步提升了城乡环境卫生品位，是件有利于广大市民的大好事，该项工作应当继续深化开展。

七、主要经验及做法、存在的问题和建议

（一）主要经验

一是建立形成了一套严格、科学、高效的运行考核机制，保障了城乡生活垃圾收运工作顺利开展。二是规范资金运行。每季度环卫所提出用款申请，财政核拨，通过专账管理，确保资金及时足额到位。

(二）存在的问题：农村垃圾收运工作点多面广，考核监管困难，巡查人员和车辆不足。

（三）意见和建议：建议增加巡查人员和车辆。

附件：城乡生活垃圾收集转运项目支出绩效目标自评表.doc.doc

永兴县环境卫生管理所

2019年7月8日