永处非办发〔2020〕1号

关于对民间融资机构开展涉嫌非法集资风险专项检查的通知

各民间资本管理公司：

为贯彻落实12月30日全县民间融资机构涉嫌非法集资工作调度会精神，加强全县民间融资机构监管，促进民间融资行业规范健康发展，县处非办拟于近期组织检查组对全县民间融资机构2019年度业务经营情况进行专项检查。现将有关工作通知如下：

一、检查范围

全县民间融资机构。

二、检查内容

1.检查各公司2019年1-12月份财务及业务合规经营情况。是否存在违法违规经营行为；是否客观真实及时上报监管数据；是否存在擅自经营监管部门允许范围以外的业务情况；是否存在股东直接抽逃资本金；资本金是否被转让质押；是否通过应收账款或其他投资活动变相抽走资本金。

2.检查各公司内部治理、风险防范情况。

3.检查各公司变更情况。是否存在擅自变更行为。

4.检查各公司董事、监事及高管人员合规履职情况。

5.检查各公司行业标识合规、宣传资料情况。

三、检查方式

深入各民间融资机构进行现场检查。

四、检查时间

具体检查时间以县金融办通知为准。

永兴县打击和处置非法集资工作领导小组办公室

2020年1月7日